您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律论文 »

最高人民法院、最高人民检察院、公安部


最高人民法院 最高人民检察院 公安部
关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知

（公通字[2005]11号）


各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局），新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：
　　根据中央机构编制委员会办公室的批复，公安部在北京、大连、上海、武汉、深圳、成都设立证券犯罪侦查局直属分局（以下简称直属分局），直接承办证券期货领域重特大刑事案件，行使《刑事诉讼法》赋予公安机关的刑事侦查权。为保证各直属分局依法履行职责，与各行政执法部门、司法机关密切配合，切实加大打击证券期货领域犯罪的力度，现就各直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序的若干问题通知如下：


　　一、直属分局管辖以下案件：
　　（一）欺诈发行股票、债券案件；
　　（二）上市公司提供虚假财会报告案件；
　　（三）内幕交易、泄露内幕信息案件；
　　（四）操纵证券、期货交易价格案件；
　　（五）公安部交办的其他经济犯罪案件。
　　直属分局在办理上述前4类案件中发现的其他经济犯罪案件，应当移送有管辖权的地方公安机关，但直属分局管辖更为适宜的，由公安部指定直属分局一井侦查。地方公安机关办案中发现的上述前4类证券期货犯罪案件，原则上由地方公安机关继续侦查，但涉嫌主罪属于上述前4类案件罪名的，应当层报公安部，由公安部指定有关直属分局管辖。


　　二、各直属分局管辖地区分别是：
　　北京分局：北京、天津、河北、山西、新疆（含生产建设兵团）；
　　大连分局：辽宁、吉林、黑龙江、内蒙古；
　　上海分局：上海、江苏、浙江、安徽、山东；
　　武汉分局：河南、湖北、湖南、陕西、甘肃、宁夏；
　　深圳分局：福建、江西、广东、广西、海南；
　　成都分局：重庆、四川、贵州、云南、青海、西藏。


　　三、直属分局行使公安机关侦查权，依法对本通知第一条规定的刑事案件立案、侦查、预审。对犯罪嫌疑人分别依法决定传唤、拘传、取保候审、监视居住、拘留；认为需要逮捕的，提请人民检察院审查批准；对依法不追究刑事责任的不予立案，已经立案的予以撤销案件；对侦查终结应当起诉的案件，移送人民检察院审查决定；对不够刑事处罚的犯罪嫌疑人需要行政处理的，移送有关部门处理。


　　四、直属分局依照《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等有关规定出具和使用刑事法律文书，冠以“公安部证券犯罪侦查局**分局”字样，并加盖“公安部证券犯罪侦查局**分局”印章和分局局长印章。


　　五、直属分局在侦查办案过程中，需要提请批准逮捕犯罪嫌疑人的，应当按照《刑事诉讼法》及《公安机关办理刑事案件程序规定》的有关规定，制作相应的法律文书，连同有关案卷材料、证据，移送犯罪地或犯罪嫌疑人所在地的人民检察院审查批准。


　　六、直属分局侦查终结的案件，犯罪事实清楚，证据确实、充分的，应当按照《刑事诉讼法》的有关规定，制作《起诉意见书》，连同案卷材料、证据，一并移送犯罪地或犯罪嫌疑人所在地人民检察院审查决定。


　　七、人民检察院认为直属分局移送的案件，犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当依照《刑事诉讼法》有关管辖的规定向人民法院提起公诉。人民法院应当依法作出判决。


　　八、案情重大、复杂或者确有特殊情况需要改变管辖的，人民法院可以依照《刑事诉讼法》第二十三条、第二十六条的规定决定。


　　九、对经侦查不构成犯罪和人民检察院依法不起诉或者人民法院依法宣告无罪、免予刑事处罚的刑事案件，需要追究行政责任的，依照有关行政法规的规定，移送有关部门处理。
　　本通知自下发之日起执行。各地公安。司法机关此前已经受理的案件仍由其继续办理。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年二月二十八日

来源：《最高人民检察院公报》2005年第３号
国家体改委


国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知
1993年7月5日，国家体改委

各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
前一时期，一些定向募集股份有限公司进行了内部职工持股试点，对促进职工关心企业资产保值增殖，增强企业凝聚力起到了积极作用。但也有不少企业未认真执行国家有关规定，超范围超比例发行内部职工股，一些地方还出现了非法交易。不仅干扰了股份制试点工作，而且影响了证券市场的健康发展。为了进一步规范内部职工持股试点，促进证券市场的健康发展，根据《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》和《国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法意见的紧急通知》的精神，决定对定向募集股份有限公司内部职工股存在的问题进行一次全面清理。现将有关问题通知如下：
一、清理的范围和内容
凡已经实行内部职工持股的企业，都必须按照本通知和《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》（以下简称《规定》）进行认真清理。
清理的具体内容是：
1、未经地方政府和国务院有关部门批准，企业擅自决定发行的内部职工股；
2、经过地方政府和国务院有关部门批准，超过《股份有限公司规范意见》内部职工股的比例和超出《规定》限定的范围发行的内部职工股；
3、违反《股份有限公司规范意见》进行交易的内部职工股。
二、清理的组织和程序
这次清理工作由国家体改委负责组织领导。各省、自治区、直辖市及计划单列市体改部门或政府指定的其他部门和国务院有关部门负责具体组织实施。
清理工作采取由下而上、分级负责的原则。第一步，先由企业按照本通知要求自行清理，并将清理中查出的问题及处理结果写出报告，报各省、自治区、直辖市及计划单列市体改部门或政府指定的部门；中央所属企业报主管部门。第二步，地方体改部门或政府指定的部门和中央企业主管部门根据自查上报企业的材料，逐户进行审核验收；各地区、各有关部门清理工作结束后要写出书面报告，报送国家体改委。
各地区、各有关部门的清理工作，原则上要在八月底结束，具体时间自行安排。在未完成审核验收前，不得恢复定向募集股份有限公司内部职工持股试点审批工作。
三、清理中若干问题的处理
今后内部职工持股的股份制试点均按《规定》的要求进行，对现有问题按以下办法处理：
1、凡未经地方政府和国务院有关部门批准，擅自进行内部职工持股试点的企业，对其发行的内部职工股，可由企业按发行时的价格加银行同期存款利息退还现金，也可按审批权限批准转为企业债券。
2、在国办发（1993）22号文下发以后，地方政府和国务院有关部门违反上述文件规定批准进行内部职工持股试点的企业，必须按发行时的价格加同期存款利息全部退还给职工。同时要追究当事人责任。
3、超过《股份有限公司规范意见》规定的比例和超出《规定》限定的范围发行内部职工股的企业，其个人股要登记造册，并送审批机关备案；发行的股权证，要由主管部门认可的证券经营机构实行集中托管，不得在社会上转让，进行交易。
4、符合转为社会募集股份有限公司条件的，按《股票发行与交易管理暂行条例》规定的审批程序办理。
四、要加强对清理工作的组织领导
各地方和各部门要提高对这次清理工作重要性的认识，以积极的态度，认真组织领导。这项工作涉及到一些人的切身利益，政策性强，各地方和各部门要积极宣传清理工作的意义，严格把握政策界限，认真协调好有关方面的关系，认真做好思想工作；对在清理过程中出现的问题，要及时疏导，及时解决，遇到特殊情况和问题要及时报告。