中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。
附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片
1998年1月21日
国家基础性研究重大关键项目管理暂行办法
国家科委
国家基础性研究重大关键项目管理暂行办法
1991年7月31日，国家科委
第一章 总 则
第一条 为了适应当代自然科学基础研究和应用基础研究（以下简称基础性研究）的发展，根据我国经济建设的需要和科学发展的趋势，国家在以指导性的方式支持基础性研究中科学家自选课题、学科发展重点课题的同时，部署国家基础性研究重大关键项目（以下简称重大基础性研究项目）。
第二条 重大基础性研究项目是基础性研究中对国家的发展和科学技术的进步具有全局性和带动性、相对比较成熟、需要国家有组织、有计划开展的重要项目。重大基础性研究项目计划是国家基础性研究计划的重要组成部分，经过科学家充分论证，由国家以指令性的方式推动实施。
第三条 重大基础性研究项目由国家科委主持，会同国家教委、中国科学院、国家自然科学基金委员会和有关部委会同遴选。
第四条 重大基础性研究项目的实施和管理，由国家科委负责，委托有关部委（以下简称项目实施部委）进行。
第五条 参加重大基础性研究项目的科研人员和管理人员要树立求实、献身、公正、协作、创新的作风，坚持决策科学化、民主化，专家评议，多方协商，择优支持。
第二章 项目管理机构
第六条 国家科委负责重大基础性研究项目的总体组织和协调工作。其主要职责是：
1．组织编制重大基础性研究项目计划、规划；
2．制定重大基础性研究项目管理办法及有关规章制度；
3．协商确定重大基础性研究项目的实施部委；
4．批准项目实施部委组建的各重大基础性研究项目专家委员会，选聘首席科学家，审核项目总体计划；
5．确定各重大基础性研究项目总经费，分年度核定拨款；
6．协助项目实施部委组织重大基础性研究项目的国际交流、国际合作及出国培训；
7．督促和检查各重大基础性研究项目的执行情况并对首席科学家和专家委员会的工作进行考核；
8．组织对重大基础性研究项目成果进行评审和鉴定，促进阶段成果的应用；
9．负责重大基础性研究项目简报、年报等编辑出版工作。
第七条 项目实施部委受国家科委的委托指定职能司、局负责重大基础性研究项目的组织和管理工作。其主要职责是：
1．将受委托实施的重大基础性研究项目纳入本部委重点科研计划或专项；
2．组建各重大基础性研究项目专家委员会，遴选首席科学家，报国家科委审批；
3．负责审核专家委员会制定的重大基础性研究项目的总体计划和课题计划，报国家科委审批；
4．审议专家委员会提出的重大基础性研究项目的课题负责人及课题主要承担单位，负责审议招标的具体组织工作；
5．审议专家委员会制定的年度研究计划及经费分配方案，负责经费拨款等管理工作；
6．督促和帮助落实必要的行政、后勤支撑条件，确保重大基础性研究项目顺利进行；
7．负责督促和定期检查各重大基础性研究项目的执行情况，审批计划实施过程中专家委员会提出的课题滚动、调整意见；
8．根据国家科委的委托，组织对重大基础性研究项目成果进行评审和鉴定；
9．在一个重大基础性研究项目委托二个以上的部委共同组织实施的情况下，各部委承担的重大基础性研究项目部分应分别纳入本部委科研计划或专项；项目第一实施部委应负责部委之间的协商工作，如各部委对项目实施的具体问题有争议，由国家科委裁决。
第三章 专家委员会和首席科学家
第八条 重大基础性研究项目的学术组织工作，由专家委员会主持，实行首席科学家负责制。
第九条 重大基础性研究项目的专家委员会由项目实施部委负责组织，首席科学家由项目实施部委提议，由国家科委聘任。
专家委员会应由科技界公认的从事本项目研究的主要有代表性的优秀专家和一名管理专家组成。专家委员会一般为5～7人，特殊情况可增至9人。专家委员会成员不一定直接承担课题。
首席科学家和专家委员会的任期一般暂定为三年，可以连续聘任。任期期满前，国家科委会同项目实施部委邀请有关单位代表和不参加该项目的专家进行一次评议，并根据项目实施的具体情况和评议意见，决定续聘或部分调整首席科学家和专家委员会成员。
必要时，可聘请有名望的老科学家担任重大基础性研究项目顾问。顾问的职责是列席专家委员会会议，对项目的整体计划和研究方案提出建议。顾问不参加项目的具体管理工作。
第十条 专家委员会的职责是：
1．提出本项目计划，拟定重大基础性研究项目任务书；
2．通过评议（或招标）提出项目子课题的负责人和承担单位；
3．提出年度研究计划（包括国际合作交流）及经费分配方案；
4．推动国内外学术交流及合作研究，促进、协调跨学科、跨单位间的联合、协作；
5．检查研究计划执行情况，协调各课题的计划进度，评价研究成果，提出年度进展报告，项目完成时写出全面工作总结报告。
专家委员会成员在聘任期间，若因长期出国等原因要求临时离职，必须经项目实施部委职能司、局同意，离职时间超过半年以上者，应予以除名。
第十一条 首席科学家的职责是：
1．主持专家委员会工作；
2．召集专家委员会或课题组长会议；
3．采用民主集中制的原则，对专家委员会的工作作出决议。如发生三分之二的多数委员与首席科学家的意见有分歧时，应提交项目实施部委裁决；
4．定期向项目实施部委报告工作，年终向项目实施部委和专家委员会作述职报告；
5．及时向专家委员会全体成员通报有关情况；
6．短期内因故不能履行自己职责时，应在专家委员会内委托代理人，并报项目实施部委备案。
第四章 项目计划编制与审批
第十二条 专家委员会负责制定重大基础性研究项目的总体计划和课题计划草案，编制计划任务书，经项目实施部委审核后，报国家科委审批。
第十三条 专家委员会依据批复的计划任务书，通过评议或招标，选择最有优势的单位承担课题，经项目实施部委审核后，报国家科委审批。
第十四条 承担课题的单位依据项目总体计划和课题计划编制本课题的具体实施报告，报送专家委员会审批。
第十五条 国际合作研究、国际交流、出国培训及进修等外事计划均应提前由课题组报到专家委员会，由项目实施部委审核后实施，报国家科委备案。
第十六条 重大基础性研究项目的计划编制应注意的原则是：
1．重大基础性研究项目是国家有组织有计划进行的，项目所属课题的组织必须方向一致、有机分解、有限目标、突出重点、避免分散。
2．重大基础性研究项目必须保证必要的投资强度。一般情况下，承担重大基础性研究项目的研究人员每年每人平均得到的科研经费应达到一万元以上。
3．必须从国家整体利益出发，集中优秀科学家，跨部门组织重大基础性研究项目，如有某一项目只在一个部门内组织实施的特殊情况，需报国家科委审批。
第五章 计划执行的监督和调整
第十七条 课题承担单位每年填报年度计划进展报告，向专家委员会及项目实施部委汇报工作进展情况。
第十八条 每年度专家委员会应定期对课题的执行情况作出检查和评估（含进展情况、存在问题及解决的建议等），向项目实施部委书面汇报工作进展情况并提出新年度工作计划。
第十九条 项目实施部委每年度应在检查评估的基础上，在三月十五日前向国家科委提交计划执行情况报告（包括计划完成情况、滚动情况、经费使用情况和决算等）和新年度项目实施的工作计划。
第二十条 专家委员会对于因各种情况不能执行的课题，要及时进行修改，经项目实施部委批准、报国家科委备案后，对已经批准撤销课题的单位要停止拨款，已用经费须说明理由，所余经费一律追回。
第六章 附 则
第二十一条 承担重大基础性研究项目科研人员的工作奖励，按国家统一规定另行发放。
第二十二条 本办法由国家科委负责解释。
第二十三条 本办法自公布之日起生效。
