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中国证券业协会


中国证券业协会关于认真学习宣传贯彻《公司法》、《证券法》的通知
（2005年10月28日发布）

各会员单位：
　　《中华人民共和国公司法（修订）》、《中华人民共和国证券法（修订）》（以下简称两法）已经第十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，国家主席胡锦涛签署第42、43号主席令公布，将于2006年1月1日正式实施。两法的颁布实施是我国证券市场发展历程中一件具有里程碑意义的大事，对进一步依法治市，促进我国证券市场的改革开放和稳定发展具有十分重要的现实意义和深远的历史意义。为此，中国证券业协会号召全体会员单位认真学习、宣传和贯彻两法。现将有关事宜通知如下：
　　一、要充分认识两法颁布实施的重要意义
　　此次两法的修订，吸收了我国资本市场15年来，尤其是《证券法》颁布实行6年来的经验与教训，适应我国加入WTO后证券市场规范发展和改革开放的新形势，针对证券市场出现和面临的新情况、新问题进行了历时两年多的修订，特别是对混业经营、融资融券、多层次市场体系建设、金融衍生产品发展、拓宽资金入市渠道、市场参与主体行为规范、投资者权益保护等资本市场发展的核心问题所涉及的法律条文进行了修改、补充和完善，涵盖面广，内容丰富，具有较强的前瞻性和可操作性，为资本市场和证券行业在更高起点上进行制度创新提供了法律依据，创造了发展空间。各会员单位要紧紧抓住两法同时修改颁布的重要机遇，从推进资本市场改革发展和完善社会主义市场经济体制，推进依法治市的高度，认真做好两法的学习、宣传和贯彻工作，全面提升资本市场地位，促进资本市场的改革开放和稳定发展。
　　二、要紧密联系各单位实际，认真学习两法，深入把握精神实质和具体要求
　　两法在宏观上为资本市场和证券行业创新与发展提供了空间、创造了良好条件，同时也在具体制度上对证券公司、基金管理公司、投资咨询公司等证券经营机构的诚信经营理念、规范发展意识、公司治理与管理水平、内控机制等方面，提出了新的规范要求，各证券经营机构要紧密联系各单位实际情况，认真学习、深刻领会两法的精神实质和具体要求，把握证券市场及各证券经营机构发展现状，寻找差距，明确目标，实事求是地制定发展规划和落实措施，锐意改革，勇于创新，把两法精神和具体要求逐条落到实处。
　　（一）各会员单位的主要负责人要高度重视两法的学习、宣传和贯彻工作。要认真按照中国证监会和协会有关部署，把学习、贯彻两法列入本单位重要的工作日程，领导带头，全面部署，精心组织本单位员工进行两法学习。
　　（二）要采用多种形式组织好本单位的学习活动。各证券经营机构要采用个人学习、集中培训、知识竞赛、考试测验等丰富多彩、生动活泼的方式组织本单位员工，特别是业务骨干和关键岗位员工认真学习、贯彻两法。要通过多种形式的学习培训，使全体员工深入了解两法修改的背景、修改的主要内容以及修改的重大意义，熟知两法的有关条文，准确把握有关的具体要求，全面提高本单位依法、合规经营的意识和水平。
　　（三）各会员单位要在认真学习的基础上，按照两法的精神和有关要求，结合本单位实际，不断改进和完善公司治理结构，健全公司内控机制和风险管理制度，深化内部体制改革和优化资源配置，建立科学的激励约束机制，制订明确的经营责任制度，加强内部稽核与检查，建立及时评估业务风险的机制，要通过事前、事中和事后的督促管理，细化业务经营的内控程序和内容，切实推进现代金融企业制度建设。
　　三、要发挥会员单位贴近市场和投资者的优势，广泛开展两法的宣传活动
　　宣传两法，普及证券法律知识，将有助于加强市场参与各方的法律意识，提高公众对证券行业的了解和认知程度，改善和提升证券行业的社会形象，开创证券行业发展的新局面。因此，各会员单位在做好自身学习、贯彻两法的同时，要认真做好两法的宣传工作。
　　（一）各会员单位要利用自身优势，结合本单位实际，做好面向投资者的两法宣传工作：一是要采取在办公场所、营业网点和其他相关公共场所张贴统一的宣传标语，组织座谈会和专题报告，开展培训与咨询等群众所喜闻乐见的形式，面向社会公众开展宣传活动，宣传、普及证券法律知识。在活动中，要重点讲解此次证券法修改的背景、意义及主要内容。二是要积极参加协会组织的座谈会、两法知识电视大赛等学习、宣传活动。
　　（二）各地方证券业协会要发挥主观能动性，根据证监会和协会关于学习宣传两法的要求，协助和配合辖区证券监管机构，把两法的学习、宣传和贯彻工作作为近期重点工作，结合本地区实际，组织各自会员单位宣传两法。在活动中要注意及时总结有关经验，随时向协会反映。
　　两法学习宣传贯彻工作是一项长期的任务，各会员单位应有计划、有步骤、分层次地开展这项工作。各会员单位在学习、宣传中要不断总结经验。协会将根据会员的要求，组织专题交流活动，推广成功经验。
　　

中国证券业协会
二00五年十月二十八日




国家食品药品监督管理局


关于进一步加强信访工作的意见

国食药监办[2005]388号

各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局），国家食品药品监督管理局机关各司室、各直属单位：

　　2005年1月10日国务院新修订的《信访条例》已于5月1日正式实施。为全面贯彻落实《信访条例》，畅通信访渠道，创新工作机制，强化工作责任，提高食品药品监督管理系统信访工作法制化、规范化水平，现就进一步加强信访工作提出如下意见。

　　一、提高对新时期信访工作重要性的认识
　　信访工作一贯受到党中央、国务院的高度重视。它在体察民情、密切党和政府同群众的血肉联系、广泛听取意见、推动社会主义民主政治建设、实施人民监督、推进党风廉政建设、构建社会主义和谐社会等方面发挥着不可替代的独特作用。为了适应改革发展的新形势，中共中央《关于加强党的执政能力建设的决定》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》都对做好新形势下的信访工作提出了更高的要求，国务院还适时修订了《信访条例》。

　　新修订的《信访条例》是规范各级人民政府及其工作部门信访工作的重要行政法规，它的颁布和实施充分体现了新一届中央领导集体对信访工作的关心重视，体现了党的科学执政、民主执政、依法执政的重要思想，体现了全面推进依法行政、建设法治政府的重要理念。食品药品监督管理工作与人民群众的切身利益息息相关。食品药品监督管理系统信访工作做的好与否，直接关系到党和政府在人民群众中的形象和威信，关系到社会的和谐稳定。因此，各级食品药品监督管理部门都要从实践“三个代表”重要思想、坚持立党为公、执政为民、加强党的执政能力建设的高度，从发展社会主义民主政治、建设社会主义政治文明的高度，从维护改革发展、稳定大局、构建和谐社会的高度，进一步强化政治意识、大局意识和责任意识，进一步深化对做好信访工作重要性的认识。各级食品药品监督管理部门和广大干部在认真履行食品药品监督管理职责，依法行政的同时，必须十分重视人民群众的来信来访，自觉接受群众监督，广泛吸纳群众的意见、建议，全力帮助群众解决涉及他们切身利益的问题，为他们排忧解难。只有这样，才能让群众深切感受到党和政府的关怀与温暖，才能更好地把人民群众紧密团结在党和政府的周围，进而实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益，尤其是最现实、最关心、最直接的饮食用药权益。

　　当前，各级食品药品监督管理部门尤其是信访工作机构，克服底子薄、人手少、条件差、任务重等困难，坚持把群众的利益放在重要位置，妥善处理重大信访事项，为群众办实事、办好事，取得了良好的工作成绩。但是，信访工作仍然存在许多问题，主要是：有的领导干部对信访工作重要性认识不够，没有把信访工作放到应有的地位；一些工作人员的群众意识还比较淡薄，自觉维护群众利益和依法解决信访问题的水平有待提高；有的地方、有些单位信访工作机构不健全，信访工作制度不完善，工作程序不规范，工作不落实，致使一些信访问题久拖不决。这些问题在一定程度上影响了食品药品监督管理部门的形象，损害了群众的切身利益。为此，各级食品药品监督管理部门必须提高对深入贯彻实施《信访条例》，加强信访工作重要性的认识，以高度的政治责任感和对人民群众的深厚感情进一步把信访工作抓紧抓好。

　　二、新形势下做好信访工作的主要思路和工作原则
　　今后一个时期内，食品药品监督管理系统信访工作的主要思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实党的十六大、十六届三中、四中全会精神和国务院新修订《信访条例》的规定，建立以“切实解决好涉及群众切身利益问题”为核心的渠道畅通、责任明确、制度完善的高效率的食品药品监管信访工作新格局。
在贯彻实施《信访条例》加强信访工作的过程中，要重点把握好以下工作原则：

　　（一）方便信访人原则
　　1．各级领导干部和工作人员都要尊重信访人依法提出建议、意见或者投诉请求的权利，不得发生阻碍、限制和打击报复信访人的行为。
　　2．畅通信访渠道，为信访人及时查询、了解信访问题的处理进展情况提供便利条件。各级食品药品监督管理部门要畅通接受信访人咨询的电话，信访工作机构要公布查询信访结果的电话。接受咨询或查询时要热情、耐心，要如实告知有关政策、信访事项办理结果或进展情况。

　　（二）“属地管理、分级负责，谁主管、谁负责”原则
　　1．明确以信访问题发生地为事权划分标准的办理责任。地方食品药品监督管理部门对本辖区内发生的信访问题负有办理的责任；属于“块”上解决的信访问题，应当在“块”内办理终结。
　　2．明确按照信访问题的性质在各自职责范围内办理的责任。属于国家局职能范围的信访事项或地方局受理但属于“条”上应解决的信访问题，应当在系统内部办理终结。

　　（三）“依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合”原则
　　信访问题错综复杂，不是简单地依法给出一个处理结果就算做完工作，还必须注意分析和掌握信访人的思想动向，针对他们关心的热点、难点问题，用摆事实、讲道理的方法，解惑释疑，理顺情绪，严防矛盾激化。

　　（四）治标与治本相结合原则
　　要以认真负责的态度依法、及时解决已经发生的信访问题和化解已经产生的矛盾与纠纷。同时，要坚持科学、民主决策、依法行政、严格执法程序和文明执法，减少和防止违法或者不当的行政行为，从源头上预防信访问题发生。要认真研究群众通过信访渠道反映的意见和建议，研究信访事项涉及的普遍性、政策性问题，完善有关法律、法规和政策，不断改进工作。

　　（五）责任原则
　　建立健全信访工作责任制，按照权责统一的原则，明确各级食品药品监督管理部门以及相关机构在信访问题预防和处理过程中的职责，把信访工作责任落实到单位，落实到人。
　　要加大对信访工作绩效的考核，促使食品药品监督管理工作人员增强信访工作责任感，提高工作效率和质量；各级食品药品监督管理部门的信访工作机构要配合人事部门研究确定科学的信访工作考核标准，侧重考核信访问题的处理质量，引导和督促为信访人解决实际问题；要奖惩分明，对在信访工作中有失职、渎职行为的，按照《信访条例》的有关规定予以严格的责任追究，对作出优异成绩的单位和个人给予奖励。必要时，信访工作机构可以参照《信访条例》规定，对在工作中推诿、敷衍、拖延、弄虚作假造成严重后果的工作人员提出给予行政处分的建议。

　　三、贯彻落实《信访条例》，进一步加强信访工作
　　各级食品药品监督管理部门要将信访提升到总体工作的重要位置上来，把加强信访工作同正在开展的保持共产党员先进性教育活动结合起来，通过妥善处理群众的一信、一访，加强同群众的血肉联系，锻炼党员干部的为民执政能力，体现全心全意为人民服务的宗旨。当前，要重点抓好以下工作：

　　（一）完善信访工作的组织领导、工作机构
　　按照中央一贯强调的一把手负总责，分管领导各负其责的要求，各级食品药品监督管理部门的主要领导是本单位信访工作的第一责任人，还应当指定一名分管信访工作的领导具体负责。要严格落实信访工作领导责任制和责任追究制，一级抓一级、一级对一级负责，做到思想到位、组织到位、工作到位。主要领导都应当阅批重要来信、参与接待重要来访、听取信访工作汇报，研究解决信访工作中的突出问题。国家食品药品监督管理局信访办公室是负责国家局信访工作的机构，负责信访问题处理、督办和协调等。国家食品药品监督管理局机关各司室和直属单位是信访事项办理的主体机构，要指定一名信访工作分管领导，确定负责本单位信访问题处理、督办、协调、联系和信息上报工作的机构和工作人员。
　　各省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门应当设立“信访办公室”，确定专职或兼职工作人员，认真履行信访职责，切实发挥本单位信访问题处理、督办和综合协调的作用；还应当指导省以下食品药品监督管理部门完善信访工作机构，充实信访工作人员。

　　（二）建立、完善信访工作基本制度
　　完善办理群众来信、接待群众来访工作制度。规范办理岗位职责、办理时限和要求，及时调整和改进工作方式、方法，形成与《信访条例》相适应的工作制度，防止行政不作为、超时限甚至久拖不决等情形，坚决把《信访条例》赋予群众的权益落实好。要重视对信访工作的督查督办，加大对信访办理工作各环节的督促检查，形成责任到人、共同抓落实的良好工作氛围。
　　建立信访信息通报制度。各级食品药品监督管理部门信访工作机构要定期对重大信访情况、群众反映比较集中的问题以及信访办结情况进行通报，让有关单位、广大干部尤其是领导干部，重视信访工作、掌握信访动态、了解群众要求，进而改进有关工作。
　　坚持并完善局长接待日制度。各级食品药品监督管理部门领导要定期主持接待群众来访，当面听取群众的意见和建议。对一些重大、复杂的访项，既要亲自接待，还应组织专门研究，确保办结落实。各级领导干部要经常性阅批重要来信，主动听取信访工作汇报。
　　逐步建立信访突发事件应急处置机制。要深入研究重大、复杂以及群体性信访的成因和规律，制定切实有效的突发事件处置方案，依照《信访条例》的规定积极稳妥地解决问题。要积极探索信访突发事件的预防办法，把解决好日常信访问题与防范重大、复杂以及群体性信访相结合；把制定和完善食品药品监督管理政策、措施与防范重大、复杂以及群体性信访相结合；把依法办理与加强同人民群众的血肉联系相结合，体现党和政府对群众的温暖和关怀，坚决防止矛盾激化和事态扩大。

　　（三）培养熟悉业务、作风过硬的信访干部队伍
　　必须加快培养一支既熟悉食品药品监管工作、熟悉信访工作，又善于做群众工作的干部队伍。要坚决纠正少部分单位和领导对信访干部存在重视不够，或者重使用轻培养的倾向。要加大对信访干部的培养和培训力度，逐步使信访专职或者兼职干部在数量、业务水平上达到《信访条例》的要求。
　　要逐步探索建立干部参与信访工作的制度。在有条件的地方和单位，对新进入食品药品监督管理部门或者提职的年轻干部可以实行短期参与信访工作的办法，让更多的干部能够在深入群众、处理复杂问题的工作环境中得到锻炼和成长。各级食品药品监督管理部门和领导干部要关心信访工作人员的成长和疾苦，把党中央、国务院给信访工作人员的待遇落实好，让他们安心工作，安心为群众办事。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家食品药品监督管理局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○五年七月二十日