不作为犯在司法实践中的认定
李俊杰
不作为犯在实践中出现的频率虽然较低，但司法实务界对不作为犯认定上的许多分歧却始终存在。尤其在不作为犯中的作为义务、不作为与作为行为的等价性、不作为的因果关系等问题上，实践中有许多不明确之处，需要仔细辨识。这里主要讨论作为义务根据、不作为与作为的等价性两个问题，而它们都与不作为犯的定罪直接相关。
一、不作为犯中实质的作为义务根据
中国刑法学中的通说认为，作为义务的根据是法律的规定、职务和业务的要求、先行行为、契约等法律行为的要求四种，这是从形式上对不作为犯的行为义务来源作评价，可以称为“形式的四分说”。原则上，能说的观点是有道理的，按照这一标准认定不作为犯，一般也不会出现犯罪范围过广的危险，对于维系刑法和首先的分界线，确保只将受道德谴责的范围中极其有限的部分确诊为犯罪行为，具有重要意义。
但是，完全按照通说来认定不作为犯，在实践中不一定行得通。换言之，理论上对作为根据主要从形式上进行判断，但在实践中，有时坚持实质的判断标准。在理论上对行为人有无作为义务按“形式的四分说”可能有激烈争论，但是，实践中可能对这些争议不予理会，按照实质的标准直接认定行为人有作为义务。
例1，丈夫与妻子发生激烈口角之争，在妻子言明要上吊自杀时，丈夫完全不予理会，关上门离去，妻子果真上吊自杀。法院最终以故意杀人罪判处丈夫有期徒刑四年。
例2，昔日的男女变人中的男方不愿再维系恋爱关系，女方为此携带毒药去男方住处，声明如果男方与其断交，就死在男方处。但是，其男友完全不为其所劝，女友见恢复恋爱关系无望即决意自杀，男方关上门离去，女方最终死亡。法院仍然以不作为的故意杀人罪判处男方有期徒刑六年。
对这样的判决，有一些学者觉得是不可接受的，认为法院的司法活动有违反罪刑法定主义的嫌疑，是人为地扩大了成立犯罪的范围。
上述两例，如果按照“形式的四分说”的见解，作为被告人的丈夫、恋人中的男方都很难说有作为义务。根据婚姻家庭法的要求，夫妻之间有互相扶助的义务，但是这种义务应当限于物质上的共享和精神上的抚慰。而民事上的相互扶助义务是否就直接意味着丈夫在发现妻子处于危境时就必须给予救助，仍然是很有争议的问题。至于案例2中男友发现女方意欲自杀时，是否就有刑法上的保护义务，也并非不言自明的问题。
应该说，对例2中的被告人定罪，比较牵强；而对例1中被告人行为，如果不进行处理，并不符合刑法保护法益的目的。但是，要确定行为人构成不作为的故意杀人罪，又存在合理解释作为义务的来源的问题。
所以，我们可以看到：事实上，在司法实践中，已经突破了“形式的四分说”的约束，而形成了对作为义务的“实质”解释思路，即从维护社会共同体的内部秩序出发，将结果防止的法义务视为从刑法的保护义务中演绎出来的东西。作为义务根据的实质判断主要考虑：（1）合法权益是否存在现实的危险或者不作为行为人自己的先行行为是否创造了危险？（2）是否因为与被害者之间存在特殊关系而被社会期待履行保护义务？（3）行为人的不作为对结果的发生是否具有绝对的支配作用，换言之，在当时的情境下，是否存在其他防止危害结果发生的可能？同时考虑这三点的作为义务根据学说，可以称为“实质的义务根据说”
对作为义务发生根据的实质解说，阐明了司法实务上惩罚不作为犯的实质根据，使得司法活动的结论具有相对合理性。在这个意义上而言，法院对例1的判决原则上是有道理的。
不过，对“实质的义务根据说”，可能还要进一步加以限定，否则不作为犯成立的范围可能还是会过于扩大，道德和法律的界限就会被混淆。
例3，房主发现破门而入的四处流浪者体弱多病时仍不予理会，该人最终死亡。即使房主与死者完全不认识，按上述的实质说，或者一些司法人员的思维定势—有人死亡，就需要其他人对此事件负责，就可能得出房主不作为故意杀人的结论。
例4，饭馆老板发现有顾客在店内发生口角，后来一方故意使用程度很高的暴力伤害他人时，不予阻止，也不及时向警察报告，最后被害人受重伤。按照实质说，也会得出店主有刑法上的作为义务的结论似乎可以认定其成立故意伤害罪的帮助犯。
但是，无论对例3还是例4，确认行为人有作为义务都是令人难以接受的。所以，综合考虑“形式的四分说”和目前流行于司法实践中的“实质的义务根据说”，并加以适度析中的立场可能是更为合理的。即就作为义务的根据而言，原则上以形式的法义务是否存在加以判断，但是在以形式说处理案件明显不合理时，考虑实质说的立场。
那么，遵循这一思路对通说重新加以整合、改造就是有必要的，对此，大陆法系国家的刑法学者已经进行了一些探索。例如，有的日本学者就指出，按传统的“形式说”，作为义务可分为依法律、法规产生的义务，职务和业务上要求的义务，先行行为导致的义务和由法律行为产生的义务，如果适当考虑实质说“的主张，作为义务整体上可以分为两大类”合法权益保护刑义务和危险源管理监督刑义务。前者包括贪污律规范的法益保护义务、当事人有合意的保护义务、机能的法益保护义务；后者包括危险物品或设备的管理义务、人的危险行为的监督义务等。在对这些义务类型作判断时主要应考虑：不作为者是否对他人的生命、身体、财产有排他的、实质的支配。根据这种观点，下列三种情况都应该成立不作为犯罪。
例5，捡拾婴儿回家后，因故拒绝为其提供食物，婴儿因饥饿死亡。捡拾者可以成立故意杀人罪。
例6，与交通肇事行为无关的甲，发现被害人乙因交通事故身受重伤，躺在血泊中，即将乙抱上自己的汽车，准备送到医院。但是，途中又改变主意，将被害人抛弃，致其得不到他救助而死亡。甲成立故意杀人罪。
例7，出租车司机见酒后上车打入冷宫沉睡，不可能辩明意欲前往的方向即将其抱下车，置于偏僻的路边，致醉酒者冻死的，也可以成立故意杀人罪。
二、不作为犯的定罪
实施不作为行为的人，究竟应该如何定罪，也是一个有争议的问题。
例8，警察因职务上的要求，有制止违法犯罪活动、救助被害人的义务。某警察发现罪犯正在疯狂杀害妻子，在履行救助义务具有容易性、可能性的场合，拒不履行保护、救助义务，最后被害人死亡的，是否只成立玩忽职守罪，而绝对不可能成立不作为的故意杀人罪？还值得讨论。
例9，交通肇事者能够救助被害人，但是却驾车扬长而去，被害人最后因流血多而死亡的，肇事者是否在交通肇事罪之外还另外成立故意杀人罪？本案按照现行立法和司法解释，似乎都不成问题，但是，理论上对这一问题的争论始终没有停息过，所以，也还有讨论的必要。
例10，消防队员接到救火报告后，基于泄愤报复等恶意明确拒绝前往火灾现场，导致重大人身、财产损害的，是否成立不作为的放火罪？
上述问题的妥善处理都同不作为与作为的等价性（同价值性）这一问题直接相关。也就是说，只有（不纯正的）不作为行为在法律上与符合构成要件的作为具有相同的价值，我们才能将违反作为义务的不作为认定为符合构成要件的实行行为。那么，相当于“杀人”不作为需要具有与积极的打击他人头部、刺杀他人心脏杀人等作为同等的犯罪性。
为了使违反作为义务的不作为具有能够具备与作为同等看待的实行行为性，就必须考虑不作为的具体情况。
在例8中，警察的行为原则上成立玩忽职守罪。但是，在特殊情况下，其拒不履行救助、保护义务的不作为行为，也可能与作为的故意杀人行为具有等价值性。此时，应当主要考虑现场的情况和警察的犯罪心态。如果其系现场惟五能够救助、保护被害人的人，其履行救助义务也比较容易，但是其希望或者放任被害人死亡的故意心态极其明显，对该警察可以考虑定故意杀人罪，而不认定其玩忽职守。
在例9中，在交通肇事导致被害人重伤的场合肇事者存在基于先行行为的救助义务，此时，驾车人逃离现场，认为被害人死亡或者不死亡都无所谓的，主观上存在杀人的间接故意，但这种逃逸、不保护的不作为是否就相当于作为的杀人罪的实行行为，还值得讨论。
肇事者只有弃而不管的行为，原则上被害人得到第三者救助的可能性往往很大，肇事者的不作为对法益分割结果的排他性支配并不存在；此外，故意杀人罪是重罪，其成立要求有强度很高的违法行为。而要使不作为的杀人与作为的杀人有同价值性，单纯对交通肇事的被害人放置不管还不够，将被害人移往他人难于发现的场所或者将其带离现场后抛弃，或者将被害人抱上自己的汽车后拒不送到医院，在大街上驾车兜圈子导致被害人死在车中，使被害人被救助不可能或者显著困难的，才属于对被害人的生命有绝对的支配，不作为杀人行为与作为的杀人才具有等同的价值性。交通肇事后单纯地逃逸导致被害人死亡的，原则上以交通肇事罪的结果加重犯处理即可。
不过，被害人受伤后流血不止，若不立即送往医院救治很快就会死亡；被害人受伤后躺在人迹罕至的山路上；交通肇事发生在深夜或者在寒冷的冬季等，肇事者对被害人放置不管的行为，本身就包含着对被害人生命的现实危险性。所以，单纯地对被害人放置不管也可能与作为的故意杀人罪在犯罪性上具有等价性。
在例10中，消防队员拒不履行救火义务的行为，属于玩忽职守的行为，乃是纯正的不作为行为，未援助的结果，即使导致财物被完全烧毁，也不直接发生不作为放火的作为义务。对此，理论上可以解释为：纯正不作为的作为义务，不能直接成为不纯正不作为犯的作为义务。此外，在火灾发生之际，火灾的消除既取决于消防队员的努力，但更受制于先前火势的大小。消防队员前往现场，并不绝对地就能扑灭火焰，其明确拒绝救火的行为，很难说对结果有实质的、排他的支配。所以，消除队员拒绝救火的行为，与不作为的放火并不具有等价性。无论其拒绝救助的行为主观恶性多重，都不应当构成不作为的放火罪。
水利部副司局级领导职位竞争上岗实施方案
水利部
水利部副司局级领导职位竞争上岗实施方案
为进一步深化干部人事制度改革，不断提高干部选拔任用工作的民主化程度，根据中央组织部关于"积极推进领导干部公开选拔和竞争上岗"的精神，在总结前两次公开选拔副司局级领导干部工作经验的基础上，经研究决定，选择部机关和在京直属单位的部分副司局级领导职位，采用竞争上岗的方式选拔领导干部。
一、指导思想
以邓小平理论和江泽民同志"三个代表"重要思想为指导，贯彻党的干部路线、方针、政策，坚持德才兼备的原则，逐步形成优秀人才能够脱颖而出、干部能上能下、富有生机与活力的选人用人机制，推进干部队伍的革命化、年轻化、知识化、专业化，建设一支高素质的水利干部队伍。
二、组织领导
为保证竞争上岗工作的顺利进行，成立水利部竞争上岗工作领导小组(以下简称"领导小组")，负责本次竞争上岗工作的组织、指导、协调和检查。
领导小组组成人员如下：
组长：敬正书(水利部副部长)
副组长：刘光和(中纪委驻水利部纪检组组长)
成员：高安泽(水利部总工程师)
何文垣(水利部总工程师)
周英(人事劳动教育司司长)
王星(监察部驻水利部监察局局长)
顾浩(办公厅主任)
蒋旭光(直属机关党委副书记)
刘学钊(人事劳动教育司副司长)
领导小组下设办公室和监督组。
办公室设在人教司，负责竞争上岗的组织实施工作。办公室主任由周英兼任。
监督组设在驻部监察局，负责对竞争上岗工作进行全过程监督。监督组组长由王星兼任。
三、竞争上岗的职位
本次竞争上岗的职位有6个:
（一）水利部办公厅副主任1名
（二）水利部水资源司副司长1名
（三）国家防汛抗旱总指挥部办公室副主任1名
（四）水利部综合事业局副局长1名
（五）水利部发展研究中心副主任1名
（六）中国水利报社副社长1名
四、竞争上岗人员应具备的条件和资格
根据《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》、《国家公务员暂行条例》和《1998-2003年全国党政领导班子建设规划纲要》的规定，结合水利部的实际情况，参加竞争上岗的人员应具备以下条件：
（一）基本条件
1、坚持四项基本原则，认真贯彻执行党和国家的路线、方针、政策，有一定的马列主义理论水平。
2、有较强的组织领导和业务工作能力，熟悉水利行业工作，有水利工作实践经验和工作实绩。
3、有较强的事业心和责任感，全心全意为人民服务。
4、能够正确行使职权，清正廉洁；密切联系群众，模范执行党的民主集中制原则，善于团结同志一道工作。
5、注重新理论、新知识的学习，有较宽的知识面，思想解放，勤于思考，勇于创新。
（二）资格条件
1、学历条件：全日制大学本科以上（含大学本科）。
2、职级条件：
（1）现任副局级职务。
（2）现任正处级职务且任职时间满3年以上。
（3）现任正处级职务，且任正、副处级职务的时间累计满5年以上的，其任正处级职务的时间可放宽至满2年以上。
以上任职时间均计算到2002年4月30日止。
3、符合任职回避制度的有关规定。
4、身体健康。
（三）职位条件
1、水利部办公厅副主任
熟悉国家有关法律法规和方针政策及政府机关行政管理，掌握水利、管理等专业知识，有行政管理工作经验，了解水利改革与发展情况，有较高的政策理论水平和较强的组织、协调及语言、文字表达能力。
2、水利部水资源司副司长
熟悉国家有关水资源的法律法规和方针政策，掌握现代水利理论知识，有较丰富的水资源实际工作经验，了解水资源规划、保护、管理和节水、水务等工作情况，能对水资源重大问题提出处理对策，有较强的组织、协调和文字表达能力。
3、国家防汛抗旱总指挥部办公室副主任
熟悉国家有关法律法规和方针政策，掌握防汛抗旱或工程规划设计专业知识，有较强的组织、协调、决策和文字表达能力以及较丰富的防汛抗旱或规划设计实践经验，能对防汛抗旱问题分析其原因并提出对策。
4、水利部综合事业局副局长
熟悉国家有关法律法规和方针政策，了解综合事业局的业务范围，具备较扎实的水利、经济、现代管理等方面的专业知识和一定的外语水平，从事过水利工作，有较强的组织、协调和文字表达能力。
5、水利部发展研究中心副主任
熟悉国家有关法律法规和方针政策，具备较扎实的水利和经济或法律等方面的专业知识，有较强的组织领导、调查研究和语言、文字表达能力，从事过水利发展战略、政策、经济、法规或信息等方面重大课题的研究。
6、中国水利报社副社长
熟悉国家有关新闻宣传、经济方面的法律法规和方针政策，熟练掌握新闻报道知识和专题策划技巧，有新闻单位经营管理或相关工作的经验，了解水利工作及改革情况，具有较强的公共关系、经营管理和文字表达能力。
五、选拔对象的范围
报名参加竞争上岗的人员为部机关各司局和部直属在京各单位符合第四条中规定条件和资格的人员。
六、竞争上岗的实施步骤
（一）发布公告。水利部党组向部机关司局、部直属在京单位印发《水利部副司局级领导职位竞争上岗实施方案》，并以领导小组办公室的名义在《中国水利报》和水利网站上发布公告，公布竞争上岗的职位，选拔范围、条件和程序，报名时间、地点、办法，考试时间和地点等。
（二）公开报名。部机关司局、部直属在京单位要采取适当方式进行动员，组织符合条件的人员报名。个人也可直接向领导小组办公室报名。报名采取个人自荐、群众举荐、本单位组织推荐3种方式进行，其中群众举荐和组织推荐的，须征得本人同意。
一般每人可填报2个招考职位。
（三）资格审查。领导小组办公室按照报名条件对每个报名者进行资格审查，并将报名情况向领导小组汇报。经领导小组批准后，统一发放准考证。
一般报考同一职位的报名人数不得少于3人。报名人员可根据每个职位的报名情况在规定时间内调整所报职位。经调整后报名人数仍不足3人的，该职位不再采用竞争上岗的方法确定任职人选，报考该职位的人员可改报其他职位。
（四）笔试。主要测试应试者履行所竞争职位职责所必备的基础知识和运用这些知识解决实际问题的能力和水平。不指定考试复习范围。
笔试满分为100分，按45%的比例计入总成绩。
根据每个职位报名者的人数和笔试成绩，择优确定参加面试人选。每个职位的面试人选最多不超过6人。
（五）面试。主要测试应试者履行竞争职位职责所必备的基本素质和能力。采取情景模拟、结构化面试或演讲答辩等方式进行。面试时间不超过30分钟。
面试满分100分，按45%的比例计入总成绩。
面试时竞争上岗职位所在单位要组织本单位人员参加旁听。
（六）确定考察对象。依据笔试、面试、经历成果总成绩，每个职位择优取前3名作为考察对象。
应试者的总成绩由笔试、面试成绩和经历成果分3部分组成，总分100分。笔试成绩占45%，面试成绩占45%，经历成果占10%。
笔试、面试成绩和经历成果分均不对外公布，但应试者可向领导小组办公室查询本人的分数。公布考察对象时，按姓氏笔划排序。
（七）组织考察。领导小组办公室负责组织若干个考察组，按照《党政领导干部选拔任用工作暂行条例》的规定，采取民主测评、个别谈话等方式对考察对象的德、能、勤、绩、廉情况进行考察。同一职位的考察对象由同一考察组进行考察。
领导小组根据考察情况，研究并提出建议任职人选方案，报部党组研究决定。
对没有合适任职人选的职位，该职位可暂时空缺。
（八）任前公示。部党组研究决定任职人选后，对任职人选进行公示。公示时间为7天。公示在任职人选所在单位和竞争上岗职位所在单位同时进行。
（九）公布任职通知。公布任职通知，并试用一年。试用期满，经过考核，胜任者正式录用。
七、纪律与要求
（一）确保竞争上岗的公开、公平、公正，尊重考试考察结果和民意，不准事先内定意向人选。
（二）认真执行竞争上岗实施方案，不准在实施过程中随意更改。
（三）有关工作人员要严格遵守保密纪律，不准泄漏考试试题和考察等情况。
（四）面试考官要客观公正，不准打人情分、感情分。
（五）参加考察的人员要公道正派，实事求是。
（六）参加竞争的人员要正确对待竞争，不准在竞争过程中弄虚作假。
八、考试、报名安排
（一）报名时间、地点
1、3月20日-3月26日组织报名，并进行资格审查。
2、3月29日发放准考证。
报名地点：水利部人事劳动教育司直属干部处
（水利部机关大楼807室）
联系电话：（010）63202718
联系人：孙高振、孙斐
（二）考试时间
1、4月3日进行笔试。
2、4月8日－9日进行面试。
（三）考场安排和具体考试时间，另行通知。
