证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕32号
现公布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自2012年11月1日起施行。
中国证监会
2012年10月29日
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定
第一章 总则
第一条 为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。
第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害基金份额持有人的利益。
第四条 子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。
第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。
第六条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其有关业务活动进行自律管理。
第二章 子公司的设立
第七条 经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：
（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；
（二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续规范发展；
（三）最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第八条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。
第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。
第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；
（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；
（四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；
（五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；
（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；
（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；
（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；
（十二）基金管理公司出具的不与子公司进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；
（十三）律师事务所出具的法律意见书；
（十四）中国证监会规定的其他文件。
第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。
第十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
第三章 子公司的治理与运营
第十三条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第十四条 基金管理公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东或者子公司客户的合法权益。
第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十六条 基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。
基金管理公司应当指定相应职能部门，定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况。
第十七条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。
第十八条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。
第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，应当履行必要的内部程序并在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金管理公司年度报告以及监察稽核年度报告等相关文件中及时进行详细披露。
第二十一条 基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。
第二十二条 基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况，并在基金管理公司年度报告、监察稽核年度报告中详细说明。
第二十三条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。
第二十四条 子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。
第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动。
在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资本公司管理的资产管理计划，与资产委托人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向中国证监会申报所投资资产管理计划的名称、时间、价格、数额等信息。
第二十六条 子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。
第二十七条 子公司有下列情形之一的，应当停止办理新的特定客户资产管理、基金销售等业务，并依法妥善处理客户资产：
（一）基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（二）基金管理公司被采取责令停业整顿、指定托管、接管、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。
第四章 监督检查
第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。
第三十条 子公司变更下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；
（二）变更持股25%以上的股东；
（三）变更经营范围；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中国证监会规定的其他重大事项。
第三十一条 子公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所；
（二）变更持股25%以下的股东；
（三）变更注册资本或者股东出资比例；
（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有资金对外投资；
（七）发生重大关联交易；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。
第三十二条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核年度报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况，必要时应当单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十四条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；
（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；
（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；
（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。
第三十五条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。
第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）未经中国证监会批准，擅自设立子公司；
（二）未经事前向中国证监会报告，擅自处置子公司股权；
（三）违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）未按照本规定第二十条的要求披露关联交易；
（五）违反本规定第二十一条进行交易；
（六）未按照本规定第二十二条披露和报告其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司任职或者领薪的情况；
（七）未按照本规定第三十二条、第三十三条的要求报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；
（八）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；
（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第三十八条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
第三十九条 本规定自2012年11月1日起施行。
呼和浩特市城市公共汽车客运管理条例
内蒙古自治区呼和浩特市人大常委会
呼和浩特市城市公共汽车客运管理条例
（2007年10月31日呼和浩特市第十二届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过 2008年1月15日内蒙古自治区第十届人民代表大会第三十二次会议批准）
第一章 总则
第一条 为加强城市公共汽车客运管理，规范城市公共汽车客运市场秩序，维护乘客、经营者和从业人员的合法权益，促进城市公共汽车客运事业的健康发展，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 在本市城市规划区内从事城市公共汽车客运的规划、设计、建设、经营、管理以及相关行为，应当遵守本条例。
第三条 本条例所称城市公共汽车客运，是指在本市城市规划区内利用城市公共汽车及相关客运服务设施，依照规定的线路、时间、站点和票价运营，为公众提供客运服务的活动。
本条例所称城市公共汽车客运服务设施，是指城市公共汽车枢纽站、站点、站牌、候车亭(廊)、公共汽车专用道和电子服务装置等配套设施。
第四条 市建设行政主管部门是本市城市公共汽车客运的行政主管部门。市公用事业管理局是本市城市公共汽车客运的监管部门(以下简称监管部门)，具体负责城市公共汽车客运的监督管理工作。
市发展改革、公安、规划、交通、环保、市容等有关部门按照各自职责，配合做好城市公共汽车客运建设和管理工作。
第五条 城市公共汽车客运应当遵循统筹规划、政府主导、优先发展、政策扶持、特许经营、有序竞争和服务公众的原则。
第六条 城市公共汽车客运是公益性事业，应当加大政府投入，鼓励社会资本(包括境外资本)以合资、合作等方式参与投资、建设和经营。
第七条 市人民政府应当制定城市公共交通突发事件应急预案，建立相应的组织指挥系统和资金保障体系。
第八条 城市公共汽车客运因政策性亏损以及承担社会公益性服务和完成政府指令性任务所增加的支出，市人民政府应当予以补贴、补偿。
市人民政府应当建立城市公共汽车客运成本费用评价制度、政策性亏损评估制度，定期进行审计与评价。
第二章 规划建设
第九条 市建设行政主管部门应当根据城市总体规划，会同规划、公安等部门科学编制城市公共汽车客运专项规划，经市人民政府批准后实施。
第十条 市建设行政主管部门应当根据城市公共汽车客运专项规划编制城市公共汽车客运年度发展计划，并纳入城市建设年度计划。
第十一条 城市公共汽车客运专项规划确定的线网分布和场站布局，应当与城市发展、人口增长和产业分布相协调，满足客流需要。
第十二条 城市规划确定的停车场、保养场、首末站、调度中心等客运服务设施建设用地，符合国家规定的，由政府以划拨方式提供。市规划行政主管部门对纳入规划的城市公共汽车客运设施建设用地，应当在相关地区的控制性详细规划中预留。
控制性详细规划中预留的城市公共汽车客运设施建设用地，确需变更用途的，应当经规划、土地和建设行政主管部门同意，报市人民政府批准。
第十三条 市人民政府应当对城市公共汽车客运综合换乘枢纽、场站建设，以及车辆和设施装备的配置、更新给予必要的资金和政策扶持。
第十四条 火车站、长途客运站、大型商业中心、大型文体娱乐场所、大型住宅区、旅游景点和城市主次干道等建设项目，应当按照规划标准同步建设城市公共汽车客运服务设施。
第十五条 市建设行政主管部门应当会同公安、规划等部门，在具备条件的城市道路内设置城市公共汽车专用道、城市公共汽车港湾式站点和优先通行信号系统。
第三章 经营管理
第十六条 城市公共汽车运营实行特许经营制度。从事城市公共汽车运营的，应当取得线路特许经营权。
第十七条 市建设行政主管部门对运营车辆核发《呼和浩特市城市公共汽车运营证》(以下简称运营证)；未取得运营证的车辆，不得从事公共汽车运营。
第十八条 城市公共汽车驾驶员应当依法取得市建设行政主管部门核发的驾驶员客运服务资格证后，方可从事公共汽车驾驶活动。
从事公共汽车客运服务的乘务员、调度员经培训考核合格后，方可上岗。
第十九条 运营证和驾驶员客运服务资格证应当按规定使用，不得涂改、出租、出借或者转让。
第二十条 监管部门应当建立投诉管理制度，设置投诉专用电话、电子邮箱，公布通讯地址，受理乘客和群众的投诉，并接受社会监督。
监管部门应当自接到投诉之日起十日内进行调查处理，并答复投诉人。投诉人对答复有异议的，可以向市建设行政主管部门或者其他有关部门投诉。
第四章 运营服务
第二十一条 经营者应当遵守下列规定：
(一) 采用先进的科学技术和管理方法，合理配置运力，提高运营效率；
(二) 使用清洁能源，减少环境污染；
(三) 建立安全管理制度，制定应急措施，保证运营安全；
(四) 承担社会公益性服务和政府指令性任务；
(五) 按照审批的线路、班次、站点和时间组织运营；
(六) 按照核定运价标准收费，执行查验票证规定；
(七) 执行有关免费乘车规定；
(八) 车辆在运行中由于临时故障不能继续运行时，应当安排乘客免费转乘同线路同方向运营车辆或者调派车辆，并及时清障；
(九) 不得擅自停业、歇业或者终止运营；
(十) 定期向监管部门上报相关运营资料。
第二十二条 运营车辆应当符合下列要求：
(一) 国家机动车行业技术标准；
(二) 标明经营者名称，设置头牌、腰牌、尾牌、车辆编号等运营标志；
(三) 在车内设置警示标志、线路图、乘车规则、监督电话号码；
(四) 设置老、幼、病、残、孕专席；
(五) 无人售票车应当使用电子报站设施；
(六) 配置消防器材；
(七) 保持车厢内外整洁卫生，空调车应当开启通风设备。
第二十三条 在城市公共汽车车身设置广告，应当符合有关法律法规的规定，健康、文明、美观，不得覆盖车辆运营标志，遮挡行车视线。
第二十四条 城市公共汽车从业人员应当遵守下列规定：
(一) 安全行车，文明服务；
(二) 按照规定的线路、班次运行，在规定的站点上下乘客，不得越站或者在站点滞留等候乘客；
(三) 维护车内秩序，发现车内有危害乘客生命财产安全的行为应当及时报警；
(四) 正确及时播报站名，电子报站设施因故障不能使用时，应当进行人工报站；
(五) 不得抢客、中途逐客、无正当理由拒载；
(六) 客运服务规范的其他规定。
第二十五条 乘坐城市公共汽车的乘客应当遵守社会公德，服从乘务人员的管理，并遵守以下规定：
(一) 在规定站点依次登车；
（二) 主动投币、刷卡或者出示免费乘车证件；
(三) 办理免费乘车证件的，应当办理意外伤害险；
（四) 不得使用假币、残币、过期证件和其他无效凭证乘车；
(五) 不得携带宠物乘车；
(六) 不得散发广告、从事经营活动；
(七) 严禁携带易燃、易爆、有毒等危险物品乘车；
(八) 不得有影响行车安全和损害他人健康的行为。
乘客有前款行为之一，不听劝阻的，乘务人员有权拒载。
第二十六条 乘客享有获得安全、便捷客运服务的权利。经营者及其从业人员有下列情形之一的，乘客可以拒绝支付或者要求退还车费：
(一) 未明码标价或者未按照规定票价收费的；
(二) 装有电子读卡机的车辆因电子读卡机未开启或者发生故障，导致持有电子乘车卡的乘客无法使用电子乘车卡的；
(三) 车辆运营中发生故障不能正常行驶时，驾驶员、乘务员无法安排换乘同线路同方向车辆的。
第二十七条 因特殊情况，需要临时变更运营线路或者站点的，经营者应当提前在站点张贴公告和变更线路图，必要时应当通过新闻媒体向社会公告。
第五章 设施管理
第二十八条 市建设行政主管部门应当按照方便群众、有利通行的原则合理设置站点。
站点一般以地名、街道、单位、标志性建(构)筑物、公共设施和文物古迹等名称命名。
经营者应当按规定在站点设置站牌。
第二十九条 经营者应当对城市公共汽车场站定期进行维护、保养和更新，保持其整洁、完好，符合国家有关法律规定和行业技术标准。
第三十条 任何单位和个人都有保护城市公共汽车客运服务设施的义务，不得有下列行为：
(一)损坏、关闭、拆除城市公共汽车客运服务设施或者移做他用；
(二)覆盖、涂改、污损、毁坏或者迁移、拆除站牌；
(三)其他影响城市公共汽车客运服务设施使用安全的行为。
因城市建设确需拆除、迁移、占用城市公共汽车客运服务设施的，应当按照有关规定予以还建或者补偿。
第六章 法律责任
第三十一条 违反本条例第十六条规定，未经许可擅自从事城市公共汽车经营活动的，由监管部门责令改正，并处1万元以上3万元以下罚款。
第三十二条 违反本条例规定，城市公共汽车经营者有下列行为之一的，由监管部门责令改正，并处5000元以上1万元以下罚款：
(一) 违反第十八条第一款规定，经营者安排未取得驾驶员客运服务资格证人员从事城市公共汽车驾驶活动的；
(二) 违反第十九条规定，涂改、出租、出借或者转让运营证和驾驶员客运服务资格证的；
(三) 违反第二十一条第(五)、(九)项规定，未按照审批的线路、班次、站点和时间组织运营的，擅自停业、歇业或者终止运营的。
第三十三条 违反本条例第二十四条第(二)、(五)项规定，城市公共汽车从业人员越站或者在站点滞留等候乘客的，抢客、中途逐客、无正当理由拒载的，由监管部门责令改正，并对所属经营者处1000元以上5000元以下罚款。
第三十四条 违反本条例第三十条规定，有下列行为之一的，由监管部门责令改正，并处500元以上3000元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：
(一) 损坏、关闭、拆除城市公共汽车客运服务设施或者移做他用的；
(二) 覆盖、涂改、污损、毁坏或者迁移、拆除站牌的。
第三十五条 建设行政主管部门和监管部门及其工作人员违反规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第三十六条 市人民政府可以根据本条例制定相关规定。
第三十七条 旗、县公共汽车客运管理可以参照本条例执行。
第三十八条 本条例自2008年3月1日起施行。《呼和浩特市城市供热、供水、燃气、公共交通管理条例》中涉及城市公共交通管理的第二条、第四条有关公共交通的规定和第六章公共交通经营管理中第六十六条至七十九条、第七章法律责任中第八十九条、第九十条同时废止。
